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華安標普全球石油指數(shù)證券投資基金（LOF）（華安標

?普全球石油指數(shù)（LOF）A）基金產(chǎn)品資料概要更新

(資料圖片)

?????????????????????????????????????編制日期：2023年3月2日

????????????????????送出日期：2023年3月3日

本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。

作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。

一、產(chǎn)品概況

????????????華安標普全球石油指數(shù)

基金簡稱???????????????????基金代碼????????????160416

????????????（LOF）

????????????華安標普全球石油指數(shù)

下屬基金簡稱?????????????????下屬基金代碼??????????160416

????????????（LOF）A

???????????????????????????????????????中國建設銀行股份有限

基金管理人???????華安基金管理有限公司??????基金托管人

???????????????????????????????????????公司

???????????????????????????????????????美國道富銀行

境外投資顧問??????????????????????境外托管人??????State?Street?Bank?and

???????????????????????????????????????Trust?Company

????????????????????????????上市交易所及上????深?圳?證?券?交?易?所

基金合同生效日?????2012-03-29

????????????????????????????市日期????????2012-05-02

基金類型????????股票型?????????????交易幣種???????人民幣

運作方式????????開放式（普通開放式）??????開放頻率???????每個開放日

????????????????????????????開始擔任本基金

基金經(jīng)理????????倪斌??????????????基金經(jīng)理的日期

????????????????????????????證券從業(yè)日期?????2010-07-01

注：華安標普全球石油指數(shù)證券投資基金（LOF）自?2022?年?2?月?22?日起新增?C?類基金份額。

二、基金投資與凈值表現(xiàn)

(一)?投資目標與投資策略

詳情請閱讀《招募說明書》中“基金的投資”章節(jié)的相關內(nèi)容。

??????????本基金為股票指數(shù)基金，通過嚴格的投資紀律約束和數(shù)量化風險管理

投資目標??????手段，力求實現(xiàn)基金投資組合對標的指數(shù)的有效跟蹤，追求跟蹤誤差

??????????最小化。

??????????本基金投資于標普全球石油指數(shù)成分股、備選成分股，與石油行業(yè)相

??????????關的公募基金、上市交易型基金、固定收益類證券、貨幣市場工具以

??????????及中國證監(jiān)會允許本基金投資的其他產(chǎn)品或金融工具。

??????????本基金投資于標普全球石油指數(shù)成分股、備選成分股的比例不低于基

??????????金資產(chǎn)凈值的80%；投資于現(xiàn)金、銀行存款、固定收益類證券以及中

投資范圍

??????????國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具的比例不高于基金資產(chǎn)凈值

??????????的20%，其中現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低于基

??????????金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申

??????????購款等。

??????????如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種或變更投資比例

?????????限制，基金管理人在履行適當程序后，可以相應調(diào)整本基金的投資范

?????????圍、投資比例規(guī)定。

?????????本基金標的指數(shù)為標普全球石油指數(shù)。

?????????本基金以標普全球石油指數(shù)成分股構成及其權重等指標為基礎構建

主要投資策略

?????????指數(shù)化投資組合。

?????????標普全球石油凈總收益指數(shù)收益率?(S&P?Global?Oil?Index?Net

業(yè)績比較基準

?????????Total?Return)

?????????本基金為股票型基金，屬于較高風險、較高預期收益的基金品種，其

風險收益特征

?????????風險和預期收益高于貨幣市場基金、債券型基金和混合型基金。

(二)?投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表

投資組合資產(chǎn)配置圖表

????????????????數(shù)據(jù)截止日期：2022-12-31

????????????????????????????????????備付金合計

區(qū)域配置圖表

??????????????????????????????數(shù)據(jù)截止日期：2022-12-31

(三)?最近十年基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖

??????????????????????????????數(shù)據(jù)截止日期：2021-12-31

??????-10.00%

??????-20.00%

??????-30.00%

??????-40.00%

??凈值增長率?????????9.08%?-15.37%?-15.57%?31.24%?-4.29%???-6.83%?13.79%?-22.31%?33.42%

??業(yè)績基準收益率?11.12%?-14.86%?-17.62%?38.03%?-1.62%????????-7.29%?15.88%?-34.11%?35.58%

注：基金合同生效當年不滿完整自然年度的，按實際期限計算凈值增長率,基金的過往業(yè)績

不代表未來表現(xiàn)

三、投資本基金涉及的費用

（一）?基金銷售相關費用

以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?/p>

???????????????份額（S）或金額（M）

??????費用類型??????????????????????????????????收費方式/費率??????備注

?????????????????/持有期限（N）

?????????????????????????????????????????????????????????非養(yǎng)老

??????????????????????????????????????????????????????????金客

????????????????????M?

?????????????????????????????????????????????????????????戶、場

?????????????????????????????????????????????????????????外份額

?????????????????????????????????????????????????????????非養(yǎng)老

??????????????????????????????????????????????????????????金客

?????????????????????????????????????????????????????????戶、場

?????????????????????????????????????????????????????????外份額

?????????????????????????????????????????????????????????非養(yǎng)老

??????????????????????????????????????????????????????????金客

?申購費（前收費）????????????????????????????????????????????????戶、場

?????????????????????????????????????????????????????????外份額

?????????????????????????????????????????????????????????非養(yǎng)老

??????????????????????????????????????????????????????????金客

?????????????????????M?≥?500?萬元??????????????每筆?1000?元

?????????????????????????????????????????????????????????戶、場

?????????????????????????????????????????????????????????外份額

?????????????????????????????????????????????????????????養(yǎng)老金

?????????????????????????????????????????????????????????客戶、

????????????????????????-????????????????????每筆?500?元????場外份

?????????????????????????????????????????????????????????額（直

??????????????????????????????????????????????????????????銷）

?????????????????????????????????????????????????????????場外份

??????????????????????N?

??????????????????????????????????????????????????????????額

?????????????????????????????????????????????????????????場外份

??????????????????????????????????????????????????????????額

??????贖回費

?????????????????????????????????????????????????????????場外份

??????????????????????????????????????????????????????????額

?????????????????????????????????????????????????????????場外份

??????????????????????N?≥?730?天????????????????0.00%

??????????????????????????????????????????????????????????額

申購費：

本基金?A?類基金份額的場內(nèi)申購費率由基金代銷機構參照場外申購費率執(zhí)行。

贖回費：

本基金?A?類基金份額的場內(nèi)贖回費率固定為?0.5%，但對于持續(xù)持有期少于?7?日的投資者收

取?1.5%的贖回費。

（二）基金運作相關費用

以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：

費用類別??????????????????????????????收費方式/年費率

管理費?????????????????????????????????1.00%

托管費?????????????????????????????????0.28%

注：本基金按照基金管理人與標的指數(shù)許可方所簽訂的指數(shù)使用許可協(xié)議中所規(guī)定的指數(shù)許

可使用費計提方法計提指數(shù)許可使用費。若一個支付周期累計計提指數(shù)使用費金額?/?該支

付周期最后一日（如為節(jié)假日取最近一日）中國人民銀行或其授權機構公布的匯率中間價小

于指數(shù)使用許可協(xié)議規(guī)定的費用下限，則基金于該支付周期最后一日補提指數(shù)使用費至指數(shù)

使用許可協(xié)議規(guī)定的費用下限。

本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。

四、風險揭示與重要提示

（一）風險揭示

????（一）本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風險，投資者購買基

金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。

????（二）本基金投資于海外證券市場，基金凈值會因為所投資證券市場波動等因素產(chǎn)生波

動。本基金投資中出現(xiàn)的風險主要分為四類，一是本基金特有風險；二是與指數(shù)相關的風險，

包括指數(shù)的授權、編制、差錯風險，金融模型風險和跟蹤誤差風險；三是境外投資風險；四

是開放式基金投資的一般風險，包括流動性風險、信用風險、利率風險等。

????（三）本基金特有的風險

????本基金主要投資于石油行業(yè)股票，業(yè)績表現(xiàn)受國際油價波動影響較大。由于石油是一種

特殊的國際性戰(zhàn)略商品，國際石油市場上壟斷與競爭并存，影響石油價格波動的因素包括自

然和行業(yè)因素（投資、煉油能力、庫存等）、經(jīng)濟因素以及政治因素等等。影響因素的多樣

性和變動性造成了油價的劇烈波動。石油市場的國際性、多樣性以及商品的特殊地位，使得

石油衍生市場吸引了大量投機者參與其中。投機資本的盛行增加了石油市場風險，對沖基金

頻繁的做多、做空加上巨大的金融杠桿效應造成石油價格走勢可能會偏離供求關系，進而進

一步加大油價的波動。油價的大幅波動致使石油行業(yè)上市公司的股價經(jīng)常會隨著公司盈利預

期的變化而出現(xiàn)較大幅度的波動，進而影響基金凈值的表現(xiàn)。

????石油具有獨特的地緣政治屬性。

????本基金主要投資于全球范圍內(nèi)的石油企業(yè)股票。由于原油貿(mào)易以美元作為計價貨幣，美

元相對人民幣的持續(xù)走弱將對本基金的業(yè)績造成不利影響。但是，自?1973?年以來國際原油

價格就與美元走勢呈現(xiàn)較強的負相關關系，這在一定程度上抵消了上述匯率風險。

????石油股票的價值受到石油行業(yè)所特有的風險因素影響。

????本基金持有一定比重的在發(fā)達國家上市的新興市場大型石油企業(yè)的存托憑證?(ADR,

GDR)。該類企業(yè)的銷售和利潤來源主要在新興市場，持有這類股票也使本基金間接承擔新興

市場投資所可能承擔的政治穩(wěn)定性、法律健全性、市場機制、證券交易、匯率波動等風險。

????（四）與指數(shù)相關的風險

????指數(shù)的授權、編制、差錯風險是指標的指數(shù)提供商?Standard?&?Poor"s?Financial

Services?LLC?依據(jù)合作協(xié)議的相關條款停止編制發(fā)布標的指數(shù)或取消對本基金使用標的指

數(shù)的授權，以及標的指數(shù)在編制發(fā)布和調(diào)整過程中發(fā)生人為或系統(tǒng)性差錯的風險。

????當標的指數(shù)提供商?Standard?&?Poor"s?Financial?Services?LLC?停止標的指數(shù)的編制

發(fā)布或取消對本基金使用標的指數(shù)的授權等非因本基金管理人原因導致本基金無法繼續(xù)使

用標的指數(shù)的情形時，基金管理人按照維護基金份額持有人合法權益的原則，依據(jù)具體情況

分析擬采用的標的指數(shù)變更方案是否會對基金份額持有人利益產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響，由此決

定是否采用召開基金份額持有人大會的方式?jīng)Q定標的指數(shù)變更事宜。

????本基金為指數(shù)基金。指數(shù)基金的管理會借用一定的金融模型來進行投資決策。然而任何

金融模型都是建立在一定理論假設的基礎之上，理論假設是對現(xiàn)實情況的高度抽象，這使得

金融模型在實際運用當中可能會產(chǎn)生偏差。此外，在實際運作中，可能因市場結構、投資者

行為模式等條件發(fā)生變動，導致有關模型出現(xiàn)重大偏離的問題，從而引起基金資產(chǎn)損失的風

險。

??指數(shù)基金的跟蹤誤差是指指數(shù)基金的收益率與業(yè)績比較基準之間的偏差。在跟蹤指數(shù)的

過程中，跟蹤誤差來源主要有：實際組合與標準指數(shù)組合構成的差異，指數(shù)成分股分紅、配

股、增發(fā)，指數(shù)成分股的調(diào)整以及上述過程中發(fā)生的交易成本、基金的管理費、申購贖回帶

來的調(diào)整成本等。本基金力爭將日均跟蹤偏離度的絕對值控制在?0.5%以內(nèi)，年跟蹤誤差控

制在?6%（以美元資產(chǎn)計價）以內(nèi)，但因標的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導致跟蹤誤

差超過上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價格走勢可能發(fā)生較大偏離。

??標的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，發(fā)生成份股停牌時可能面臨如下風險：

??（1）基金可能因無法及時調(diào)整投資組合而導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。

??（2）停牌成份股可能因其權重占比、市場復牌預期等因素影響本基金二級市場價格的

折溢價水平。

??（3）在極端情況下，標的指數(shù)成份股可能大面積停牌，基金可能無法及時賣出成份股

以獲取足額的符合要求的贖回款項，由此基金管理人可能設置較低的贖回份額上限或者采取

暫停贖回的措施，投資者將面臨無法贖回全部或部分基金份額的風險。

??指數(shù)成份股發(fā)生明顯負面事件面臨退市風險，且指數(shù)編制機構暫未作出調(diào)整的，基金管

理人將按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，綜合考慮成份股的退市風險、其在指數(shù)中的權

重以及對跟蹤誤差的影響，據(jù)此制定成份股替代策略，并對投資組合進行相應調(diào)整。

??本基金的標的指數(shù)由指數(shù)編制機構發(fā)布并管理和維護，未來指數(shù)編制機構可能由于各種

原因停止對指數(shù)的管理和維護，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個工作

日向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如更換基金標的指數(shù)、轉換運作方式，與其他基金合

并、或者終止基金合同等，并在?6?個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進行表決，基金份額持有

人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同終止。投資人將面臨更換基金標的

指數(shù)、轉換運作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等風險。

??自指數(shù)編制機構停止標的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定并實施前，基金管理人應按

照指數(shù)編制機構提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持

基金投資運作，該期間由于標的指數(shù)不再更新等原因可能導致指數(shù)表現(xiàn)與相關市場表現(xiàn)存在

差異，影響投資收益。

??（五）境外投資風險

（二）重要提示

??中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷

或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

??基金管理人依照恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保

證基金一定盈利，也不得保證最低收益。

??基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。

??各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如經(jīng)

友好協(xié)商未能解決的，應提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)當時有效的仲裁規(guī)則進

行仲裁。仲裁地點為北京，仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力。

??基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信

息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存

在一定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相

關臨時公告等。

五、其他資料查詢方式

?????以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站：www.huaan.com.cn；客戶服務電話：40088-50099

?????（一）基金合同、托管協(xié)議、招募說明書

（二）定期報告、包括基金季度報告、中期報告、年度報告

（三）基金份額凈值

（四）基金銷售機構及聯(lián)系方式

（五）其他重要資料

查看原文公告

標簽： 證券投資基金